美国证券交易委员会（SEC）已就与FTX及Alameda Research三位前高管的和解协议提出最终判决提议。

涉案高管与指控

• Caroline Ellison：前Alameda Research首席执行官。
• Gary Wang：前FTX联合创始人兼首席技术官。
• Nishad Singh：前FTX工程主管。

三人均在不否认SEC指控的前提下达成和解。

和解协议核心处罚

• 行为禁令：同意未来不再违反证券法，并接受基于行为的临时禁令。
• 职务限制：
  • Caroline Ellison：10年内不得在上市公司担任高管或董事职务，并同意不进行个人证券交易。
  • Gary Wang与Nishad Singh：8年内不得担任上市公司高管和董事。
• 刑事背景：三人此前均已认罪（涉及电汇欺诈、证券欺诈等），并与检方合作指证FTX创始人Sam Bankman-Fried。Ellison被判监禁，Wang和Singh已服完刑期。

案件背景

• 这三位高管的证词在Sam Bankman-Fried的刑事审判中起到了关键作用。Bankman-Fried已于去年被判25年监禁，目前正在上诉。
• FTX破产后的首席执行官John J. Ray III曾为Singh求情，称其合作对债权人资金回收至关重要。